尊敬的投资者：

根据上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指引第5号—科创成长层》（以下简称《科创成长层指引》），我公司现就科创板成长层业务投资者适当性管理要求及交易风险提示性公告如下：

一、适当性管理要求

    投资者参与科创成长层股票交易，应当符合科创板投资者适当性管理要求，在首次参与《科创成长层指引》发布后（即2025年7月13日及之后）新上市的科创成长层企业股票交易前应签署《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》，具体要求如下：

（一）未在我公司开通科创板权限的投资者

1、满足科创板业务适当性准入条件；

2、风险承受能力等级为C4及以上；

3、签署科创板权限开通材料及《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》等相关业务材料。

（二）已在我公司开通科创板权限的投资者

1、风险承受能力等级为C4及以上；

2、签署《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》及相关业务材料。

二、交易风险提示

科创成长层企业上市时处于未盈利阶段，上市后收入及盈利改善等仍具有较大不确定性，投资者应当充分关注并冷静看待科创成长层企业尚未盈利的风险。此外，投资者还应关注科创成长层企业的持续经营创新风险、发行定价风险、二级市场价格波动风险、“新老划段”风险等交易风险。投资者在参与科创成长层股票交易前应充分阅读、理解并签署《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》，深入了解科创成长层企业股票交易的相关风险。

三、权限开通方式

（一）非现场掌厅

1、微掌厅办理

国融证券微信公众号（gr95385）-“【智·网厅】-微信兜兜满-我的-掌上营业厅-账户办理-科创板”菜单进行业务申请。

2、兜兜满办理

国融证券兜兜满APP“掌厅-掌上营业厅-账户办理-科创板”菜单进行业务申请。

注：非现场掌厅开通适用于18周岁及以上境内个人投资者（含持有中国永久居留证的外国人）及港澳台投资者。

（二）现场办理

投资者本人或授权代理人持有效身份证明文件及相关证明材料前往我公司营业网点签署《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》及相关业务材料办理。

敬请广大投资者充分知悉和了解科创板科创成长层股票交易的风险事项、法律法规、交易所业务规则等，全面、审慎判断参与科创成长层股票交易的风险，结合自身风险认知程度和承受能力审慎参与交易，注意投资风险。如需进一步咨询，请联系您的开户网点或拨打我公司95385客户服务热线。

特此公告。

国融证券股份有限公司

2025年9月4日