尊敬的投资者：

为规范可转换公司债券（以下简称“可转债”）进入退市整理期交易，保护投资者合法权益，深圳证券交易所发布的《关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》、《关于发布<深圳证券交易所退市整理可转债交易风险揭示书必备条款>的通知》，现就深圳证券交易所退市整理可转债交易有关事项公告如下：

一、退市整理可转债准入要求

（一）个人投资者（含专业投资者）参与处于退市整理期尚未摘牌的向不特定对象发行的可转债买入交易的，应当同时符合下列条件：

　　1、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2、参与证券交易24个月以上。

（二）普通投资者首次买入退市整理可转债时，应当签署《退市整理可转债交易风险揭示书》。

（三）符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业机构投资者，可直接参与退市整理可转债的交易。

（四）创业板上市公司发行的可转债处于退市整理期的，不适用沪、深交所《创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》的有关规定，不符合创业板适当性要求的投资者可以申请转股，但转股后仅可以卖出该等股票，不得买入。

（五）上市公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员参与本公司可转债申购、交易、转让的，不适用上述退市整理可转债准入要求第（一）条中资产规模及交易经验要求，投资者提供相关证明材料临柜办理。

（六）退市整理可转债业务的风险等级为R4（中等偏高风险），投资者申请开通退市整理可转债交易权限需满足适当性管理要求。

二、退市整理可转债交易权限开通方式

投资者可通过以下方式进行退市整理可转债交易权限开通：

（一）个人投资者线上办理方式

1、微掌厅办理

投资者关注国融公众号（gr95385），点击“【智·网厅】-微信兜兜满-我的-掌上营业厅（更多）-账户业务-可转债退市整理权限”菜单进行业务申请。

2、兜兜满办理

投资者手机登陆“国融证券兜兜满APP-掌厅-掌上营业厅（更多）--账户业务-可转债退市整理权限”菜单进行业务申请

3、官网办理

投资者登录我公司官方网站（www.grzq.com） “首页-网上营业厅-业务办理”手机扫描二维码进入“智·网厅-掌厅-掌上营业厅（更多）--账户业务-可转债退市整理权限”菜单进行业务申请。

（二）个人、机构投资者临柜办理

1、个人投资者可持有效身份证明文件，前往我公司营业网点临柜进行退市整理可转债交易权限申请。

2、机构投资者可由代理人持有效证明文件临柜进行退市整理可转债权限申请。

敬请各位投资者充分了解退市整理可转债的交易规则，注意市场风险，理性投资。如需进一步咨询，请联系您的开户网点或拨打我公司95385客户服务热线。

具体退市整理可转债交易规则及相关公告投资者可登录深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）进行查阅。

特此公告。

附件：《深圳证券交易所退市整理可转债交易风险揭示书》

国融证券股份有限公司 

                                      2023年7月12日  

附件：深圳证券交易所退市整理可转债交易风险揭示书.pdf