关于可转换公司债券业务调整及交易风险的提示性公告
尊敬的投资者:
为保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《可转换公司债券管理办法》等相关规定,上海、深圳证券交易所于2022年6月17日发布可转换公司债券适当性管理要求通知,就上市公司可转换公司债券(以下简称“可转债”)适当性管理进行业务调整,现我司对相关投资者准入要求调整及交易所风险做如下提示性公告:
一、可转债适当性准入要求调整
(一)个人投资者适当性准入条件调整
自2022年6月18日起,个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易,应当同时符合下列条件:
1、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
2、参与证券交易24个月以上。
(二)参与向特定对象发行的可转债转让的投资者,应当为符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者。
(三)普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的,应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。
(四)上市公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员参与上海/深圳可转债申购、交易、转让的,不适用上述规定。
(五)2022年6月18日前投资者在我司已开通可转债交易权限且未注销证券账户的投资者可正常参与可转债申购、交易,不受此次调整的影响。
二、可转债交易风险特别提示
投资者在参与可转债交易前应当认真阅读《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》,充分知悉和了解可转债相关风险事项、法律法规和交易所业务规则,结合自身风险认知程度和承受能力,审慎判断是否参与相关业务,现特提示投资者关注以下风险事项:
(一)可转债二级市场交易价格受上市公司股票价格、转股价格、赎回以及回售条款、市场利率、票面利率、市场预期等多重因素影响,波动情况较为复杂,可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离,甚至交易价格低于面值等情况。投资者应当关注相关风险。
(二)可转债在存续期内满足募集说明书约定的赎回条件时,发行人可以行使赎回权,按照约定的价格赎回全部或者部分未转股的可转债。可转债赎回价格可能与二级市场交易价格差异较大,可转债存在质押和冻结情况的可能无法赎回。投资者应当关注募集说明书中约定的赎回条款以及强制赎回相关风险。
(三)可转债在存续期内满足募集说明书约定的回售条件时,债券持有人可回售部分或者全部未转股的可转债。投资者应当关注可转债的回售期限以及回售价格。
(四)可转债发行人按照约定向到期未转股的可转债投资者还本付息,并接受投资者的回售要求。但公司经营情况、财务状况可能影响发行人还本付息、接受回售的能力,可转债可能发生不能偿还到期本金、利息等情形,导致重大投资损失。
(五)可转债对应的标的股票可能因触及退市情形被终止上市。请投资者及时关注上市公司发布的风险提示性公告,及时从指定信息披露媒体(交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报等)、上市公司网站以及证券公司网站等渠道获取相关信息,注意摘牌风险。
三、可转债交易权限开通办理方式
(一)网上办理方式
个人投资者可通过我司网上自助方式办理可转债权限开通业务,具体申请方式如下:
1、微掌厅办理
投资者关注国融公众号(gr95385),点击“【智·网厅】-微信兜兜满-我的-掌上营业厅(更多)-账户业务-可转债交易权限开通”菜单进行业务申请。
2、兜兜满办理
投资者手机登陆“国融证券兜兜满APP-掌厅-掌上营业厅(更多)--账户业务-可转债交易权限开通”菜单进行业务申请。
3、国融证券官网办理
投资者登录我公司官方网站(www.grzq.com) “首页-网上营业厅-业务办理”手机扫描二维码进入“智·网厅-掌厅-掌上营业厅(更多)--账户业务-可转债交易权限开通”菜单进行业务申请。
(二)临柜办理方式
个人、机构投资者可持有效身份证明文件,前往我公司营业网点临柜进行可转债交易权限申请。
敬请广大投资者充分了解交易所可转债业务交易规则,注意市场风险,理性投资。如需进一步咨询,请联系您的开户网点或拨打我公司95385客户服务热线。
具体可转债交易规则及相关公告投资者可登录上海、深圳交易所网站(http://www.sse.com.cn/、http://www.szse.cn/)进行查阅。
特此公告。
附件:《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》
国融证券股份有限公司
2022年6月18日