关于北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统相关业务事项的公告
尊敬的投资者:
根据北京证券交易所(以下简称“北交所”)、全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转公司”)、中国登记结算公司发布的《北京证券交易所投资者适当性管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》、《关于启用北京市场账户标识的通知》等制度、通知要求,国融证券股份有限公司(以下简称“我公司”)现就北交所、股转公司业务相关事项公告如下:
一、北交所业务投资者准入条件
自2021年9月22日起,符合以下条件的投资者可申请北交所交易权限:
(一)个人投资者参与北交所股票交易准入条件:
1、申请权限开通前 20 个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
2、参与证券交易 24 个月以上。
(二)机构投资者参与北交所股票交易,应当符合法律法规及北交所适当性要求及业务规则的规定。
(三)公司上市前的股东、通过股权激励持有公司股份的股东等,如不符合上述规定的投资者准入条件,只能买卖其持有或曾持有的上市公司股票,此类投资者可申请开通北交所受限投资者交易权限。
二、北交所交易权限办理方式
(一)个人投资者办理方式
1、境内个人投资者已在我司开立深圳A股证券账户并满足北交所合格投资者条件的可采用现场、非现场方式申请开通北交所交易权限。
2、高龄、境外、受限个人投资者满足准入条件的可携带有效身份证明材料临柜申请开通北交所交易权限。
3、非现场办理方式
(1)微掌厅办理
个人投资者关注“国融公众号(gr95385)”,进入国融公众号【智·网厅】-国融微掌厅-掌上营业厅-北交所交易权限开通。
(2)公司官网办理
个人投资者登录我公司“官方网站-首页-网上营业厅-业务办理”手机扫描二维码进行业务申请。
(二)机构投资者办理方式
机构投资者无资金准入门槛,申请北交所交易权限时应当符合法律法规及北交所业务规则的规定,携带有效身份证明材料前往我司营业网点现场办理。
三、股转公司业务调整
(一)创新层投资者门槛调整
股转公司为实现北京证券交易所与新三板创新层、基础层的一体发展和制度联动,将创新层投资者准入资金门槛由150万元调整为100万元。
(二)基础层、创新层、精选层投资者交易范围调整
1、北交所开市后,具有新三板交易权限的投资者,其交易权限范围将包含北交所股票。
2、股转公司在《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》发布后,对于前期已开通精选层交易权限的投资者,其交易权限范围将自动扩大到创新层股票,无需投资者另行申请。
3、北交所开市后,具有非公开发行优先股权限合格投资者,可以参与北交所定向发行优先股转让。
4、在北交所开市前,投资者申请开通精选层股票交易权限的,须满足股转公司合格投资者认定要求。
敬请各位投资者充分了解北交所、股转公司上述业务调整及相关股票交易风险,审慎选择与您风险承受能力及投资目标相匹配的产品及服务,关注并知晓相应股票所适用的不同交易规则,注意市场风险,理性投资。
如需进一步咨询,请联系您的开户网点或拨打我公司95385客户服务热线,衷心感谢您的支持与配合!
特此公告。
附件:
1.《国融证券北京证券交易所投资者风险揭示书》
2.《国融证券全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书》
国融证券股份有限公司 2021年9月23日
国融证券全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书.pdf