关于扩充证券账户注册资料职业类别有关事项的公告
尊敬的投资者:
为切实履行“反洗钱”客户身份识别义务,根据中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)发布的《关于扩充证券账户注册资料职业类别有关事项的通知》我公司积极落实证券账户注册资料职业类别规范工作,现将相关事项公告如下:
一、职业类别扩充标准
根据中国结算通知,个人投资者证券账户职业类别由原12类扩充至38类,具体扩充后职业类别如下:1、党政机关负责人及管理人员;2、企事业单位负责人及管理人员;3、民主党派和工商联负责人及管理人员;4、人民团体或群众团体负责人及管理人员;5、社会组织(社会团体、基金会、社会服务机构、外国商会等)负责人及管理人员;6、科学研究及教学人员;7、文学艺术、体育专业人员;8、新闻出版、文化专业人员;9、卫生专业技术人员;10、工程、农业专业人员;11、法律、会计、审计、税务专业人员;12、证券从业人员;13、经济和金融专业人员;14、宗教人士等特殊职业人员;15、其他专业技术人员;16、党政机关、企事业单位行政工作人员;17、民主党派、工商联、人民团体或社会组织等单位工作人员;18、人民警察、消防、应急救援人员;19、批发与零售服务人员;20、房地产服务人员;21、旅游、住宿和餐饮服务人员;22、珠宝、黄金等贵金属行业服务人员;23、文化、体育和娱乐服务人员;24、典当、拍卖行业服务人员;25、艺术品或文物收藏行业服务人员;26、废品、旧货回收服务人员;27、交通运输、仓储、邮政业服务人员;28、信息运输、软件和信息技术服务人员;29、居民、健康服务人员;30、其他社会生产和社会服务人员;31、农、林、牧、渔业生产及辅助人员;32、生产制造及有关人员;33、军人;34、国际组织工作人员;35、离退休人员;36、个体工商户(含淘宝店自营等);37、无业;38、学生 。
二、职业类别登记及调整
(一)自2021年7月11日起,个人投资者办理证券账户业务登记职业类别时,需在38类职业类别中选择一类作为证券账户注册资料职业类别。
(二)存量账户职业类别调整
已在我公司登记证券账户注册资料职业类别的个人投资者,将按照以下方式调整职业类别:
1、对于我司存量账户资料已登记职业类别为“党政(在职,离退休)机关干部”、“企事业单位干部”、“农民”、“个体”、“无业”、“军人”、“学生”、“证券从业人员”和“离退休”的九类投资者,我司按照中国结算下发的数据,将新职业类别与原职业类别间的对应关系统一进行转换。如您的职业已发生变更,请投资者前往我司营业网点或通过我司提供非现场办理通道及时进行信息更新。
2、对于账户资料已登记为“行政企事业单位工人”“文教科卫专业人员”“其他”各类职业类别,不能直接对应为中国结算新制定的38类职业类别之一的,投资者应采用现场、非现场方式主动配合完成职业信息规范工作,具体申请方式如下:
(1)微掌厅办理
投资者关注“国融公众号(gr95385)”,进入国融公众号【智·网厅】-国融微掌厅-个人信息业务菜单进行更新。
(2)融e掌办理
投资者手机登录融e掌APP-掌厅-个人信息业务菜单进行更新。
(3)公司官网办理
投资者登录我公司“官方网站-首页-网上营业厅-业务办理”手机扫描二维码进行业务申请。
提醒:投资者采用非现场方式的,请于2021年7月11日起,选择上述方式更新。
(4)现场办理
投资者携带有效证件前往开户网点或我司其他营业网点办理信息更新。
(三)根据中国结算及中国人民银行要求,对于中国结算规定的过渡期结束后仍未更新职业类别的个人投资者,我公司将依据《反洗钱法》《证券法》等有关规定采取“限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、限制办理柜台业务、限制办理新业务、限制新增融资融券合约及展期业务”等限制措施。为了不影响证券账户的正常使用,请您积极配合我公司进行职业类别扩充工作。
如需进一步咨询,请联系您的开户网点或拨打我公司95385客户服务热线,衷心感谢您的支持与配合!
特此公告。
国融证券股份有限公司
2021年7月6日