关于投资者签署可转换公司债券《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》提示性公告
尊敬的投资者:
为规范上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称“可转债”)相关业务,帮助投资者充分了解和评估可转债交易的相关风险,根据上海、深圳证券交易所发布的《关于做好向不特定对象发行的可转换公司债券投资者适当性管理工作的通知》及《关于签署<向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书>相关事项的通知》(以下简称“通知”),现就可转债交易业务调整及补充签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》)做如下提示性公告:
一、可转债交易业务调整要求
上海、深圳证券交易所上述通知自2020年10月26日起正式实施,实施后参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的,应当以纸面或者电子形式签署《风险揭示书》。投资者未签署《风险揭示书》的,不得参与可转债申购或者买入交易,已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。
符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者,可转债发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东申购、交易该发行人发行的可转债,不适用前述要求。
二、可转债《风险揭示书》签署方式
(一)个人投资者签署方式
1、非现场签署
自2020年10月19日起,个人投资者(含港、澳、台投资者)可通过微掌厅、融e掌、国融证券官网以非现场方式签署《风险揭示书》申请开通普通账户、信用账户可转债交易权限,具体申请方式如下:
(1)微掌厅办理
投资者关注“国融公众号(gr95385)”然后再【智·网厅】-国融微掌厅-更多-“可转债交易权限开通”菜单进行业务申请。
(2)国融证券官网办理
投资者登录我司“官方网站-首页-网上营业厅-业务办理”手机扫描二维码进行业务申请。
(3)融 e 掌办理
投资者手机登陆“融 e 掌 APP-掌厅-更多-可转债交易权限开通”菜单进行业务申请。
2、现场签署
个人投资者持有效身份证明文件,临柜签署《风险揭示书》申请开通普通账户、信用账户可转债交易权限。
(二)机构投资者签署方式
机构投资者须采用现场方式进行签署,机构代理人须持机构主要证件及有效身份证明文件、授权委托书等,临柜签署《风险揭示书》申请开通普通账户、信用账户可转债交易权限。
敬请各位投资者充分了解可转债交易规则,注意市场风险,理性投资。
如需进一步咨询,请联系您的开户网点或拨打我公司95385客户服务热线。
特此公告。
国融证券股份有限公司
2020年10月19日