关于创业板股票交易规则变更的提示性公告
尊敬的投资者:
为积极稳妥推进创业板改革并试点注册制,保障市场平稳运行,保护投资者合法权益,深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所创业板交易特别规定》(以下简称《特别规定》)并于2020年6月12日正式发布,《特别规定》将在按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》发行上市的首只股票上市首日起施行。为确保您熟悉了解创业板股票差异化交易规则,防范创业板交易风险,现就重要交易规则变更,做如下提示性公告:
一、实施注册制后,创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为20%,投资者应当关注可能产生的股价波动的风险。
二、连续竞价期间买卖创业板股票,连续竞价阶段限价申报的有效竞价范围,应当符合下列要求:
(一)买入申报价格不得高于买入基准价格的102%;
(二)卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。
前款所称买入(卖出)基准价格,为即时揭示的最低卖出(最
高买入)申报价格;无即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格的,为即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格;无即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格的,为最近成交价;当日无成交的,为前收盘价。
开市期间临时停牌阶段的限价申报,不适用前两款规定。
三、超过有效竞价范围的限价申报不能即时参加竞价,暂存于交易主机;当价格波动使其进入有效竞价范围时,交易主机自动取出申报,参加竞价。
四、创业板新增盘后定价交易方式。盘后定价交易,是指在创业板股票交易收盘后按照时间优先的原则,以当日收盘价对盘后定价买卖申报逐笔连续撮合的交易方式。
每个交易日的15:05至15:30为盘后定价交易时间。盘后定价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
开市期间停牌的,停牌期间可以继续申报。当日15:00仍处于停牌状态的,不进行盘后定价交易。
接受申报的时间内,未成交的申报可以撤销。撤销指令经交易所交易主机确认方为有效。盘后定价申报当日有效。
五、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股,市价申报的单笔买卖申报数量不得超过15万股;盘后定价申报的单笔申报数量不得超过100万股;创业板股票申报数量应当为100股(份)或其整数倍。卖出股票时,余额不足100股(份)部分,应当一次性申报卖出。
六、超过有效竞价范围的限价申报不能即时参加竞价,暂存于交易主机;当价格波动使其进入有效竞价范围时,交易主机自动取出申报,参加竞价。
七、创业板股票竞价交易出现下列情形之一的,属于盘中异常波动,交易所实施盘中临时停牌:
(一)无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的;
(二)无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的;
(三)中国证监会或者交易所认定属于盘中异常波动的其他情形。
八、根据前条规定实施盘中临时停牌的,按照下列规定执行:
(一)单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟;
(二)停牌时间跨越14:57的,于当日14:57复牌,并对已接受的申报进行复牌集合竞价,再进行收盘集合竞价;
(三)盘中临时停牌期间,可以申报,也可以撤销申报,复牌时对已接受的申报实行盘中集合竞价。
盘中临时停牌具体时间以交易所公告为准。
九、交易所对下列基金竞价交易实行的涨跌幅限制比例为20%:
(一) 跟踪指数成份股仅为创业板股票或其他实行20%涨跌幅限制股票的指数型ETF、LOF或分级基金B类份额;
(二) 基金合同约定投资于创业板股票或其他实行20%涨跌幅限制股票的资产占非现金基金资产比例不低于80%的LOF。
交易所向市场公布涨跌幅限制比例为20%的基金名单。
十、新增股票特殊标识
(一)行情信息标识
1、上市时尚未盈利(U)
2、具有表决权差异安排(W)
3、具有协议控制架构(V)
当上次公司首次实现盈利、不再具有表决权差异安排或协议控制架构时,上述特别标识取消
(二)证券简称标识
1、上市首日(N)
2、上市第二日至第五日(C)
十二、注册制下发行上市的创业板股票,自上市首日起可以作为融资融券标的。被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示当日起将其调整出标的证券范围。
十三、投资者注意事项
对于2020年4月28日《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》施行前已在我司开通创业板权限的投资者,可以继续参与核准制发行的创业板股票交易。但参与注册制下发行上市的创业板股票申购、交易,需要通过线上或临柜重新签署《创业板市场投资风险揭示书》开通注册制创业板交易权限。
敬请各位投资者充分了解此次创业板改革的相关规则变化,注意市场风险,理性投资。具体创业板交易规则请详见深圳交易所网站,如需进一步咨询,请联系您的开户网点或拨打我公司95385客户服务热线。
特此公告。
国融证券股份有限公司
2020年8月21日