国融证券积极践行行业文化 引领公司健康发展
2019年11月,证券基金行业文化建设动员大会在北京召开。中国证监会党委书记、主席易会满详细解读了关于证券基金行业“合规、诚信、专业、稳健”的八字文化。同日,中国证券业协会也向证券行业全体经营机构和从业人员发布了《证券行业文化建设倡议书》,倡导证券行业形成“忠、专、实”的文化底蕴和合规、诚信、专业、稳健的文化理念。
自动员大会以来,国融证券深入学习领会易主席讲话精神,落实倡议书内容,积极践行行业文化,不断提升合规、稳健经营的发展理念,将文化建设的点滴嵌入业务流程、内部控制、合规管理中,推动公司健康发展。
国融证券总裁张智河表示,公司从发展战略的高度重视行业文化建设,着力持续提升公司文化建设的软实力,实现公司业务与文化的平衡发展。同时,国融证券把文化建设的外规要求嵌入公司内规,以文化建设带动公司“软实力”不断提升,切实担负行业文化建设、防范道德风险、履行社会责任的主体责任,为促进行业长期稳定健康发展贡献自己的一份力量。
国融证券积极响应监管部门的号召开展行业文化建设工作,把文化建设深入到公司经营的方方面面中去,夯实文化根基,以实现文化强司。公司通过建章立制,补短板、强弱项,不断提升公司文化建设“软实力”,促进文化建设与公司经营、个人执业行为相融相通。
重塑企业文化 提升文化引力
国融证券根据公司实际情况,结合自身特点和公司发展战略,在总结原有企业文化理念和价值观念的基础上,提炼出“合规为本、专业为先、稳健进取、诚信守正”的企业核心价值观和“奋发向上、稳健开拓、团结协作、共赢共享”的经营理念,在竞争激烈、复杂多变的行业环境中锐意进取、稳扎实干,力争早日将公司建设成拥有较强实力、具有国内一流专业水平、受人青睐、拥有知名品牌的专业化、综合类证券公司;同时,为员工搭建广阔发展平台,实现美好生活,为客户提供优质服务,实现共同成长,为股东创造更多价值,实现卓越回报。
建章立制 积极落实文化建设工作
首先,在公司治理层面,把将文化建设纳入到治理制度中,作为其重要内容。根据法律法规、《公司章程》对董事会、管理层职责的有关规定,明确了董事会、管理层在文化建设中的职责,进一步发挥监事会的监督制衡作用,以文化建设为目标健全公司治理自我评价制度。
其次,从执行层面,经理层进一步建立健全相关管理制度,为文化建设提供实施保障,全面梳理文化建设配套的需修订及新增的制度清单,保障公司现行的制度与行业文化建设的对接,同时,陆续新增制度,使文化建设工作有据可依、有章可循。
张智河总裁表示,公司将行业文化相关要求有效融入到考核制度、以及合规风控相关制度中,将文化建设的基本要求制度化、规范化,嵌入到公司业务流程、合规与风险管理之中,在加强监督、强化制度执行力的同时,保证制度执行正确、到位。
截至今年4月末,国融证券已经按照监管规定结合自身情况制订了一系列业务管理、合规与风险管理、员工管理等制度,形成了较为完善的制度体系,确保合规与风险管理要求在各业务层面的全覆盖,重点部门和关键岗位得到有效管理和监督制衡。
各业务板块方面,进一步完善制度体系,对原有各项制度进行梳理和修订,比如系统全面的梳理、审查及规范现有业务制度和流程整理,修订《投资银行业务立项管理实施细则》《投资银行类业务聘请第三方管理规定》等制度,更新并发布《投资银行业务法律法规及政策汇编》、修订公司《固定收益业务总部(FICC)工作人员执业行为准则》。同时全面梳理当前财富管理业务委员会各类制度,主要包括《营业部考核管理办法》、《分公司考核激励办法》、《营业部营销管理办法》、《投资顾问业务管理办法》、《营业部合规风控绩效考核管理办法》等,完成《资产管理业务总部岗位行为准则及问责规定》的制定。
人力资源管理方面,国融证券修订了《招聘管理制度》《入离职及内部调动管理办法》以及配套制度,从严入职管理,并加强对工作人员道德操守、诚信及专业能力方面的考量与审核;修订了《绩效考核管理办法》及配套制度,增加或加强对员工职业道德、合规、风控、专业能力方面的考核,增加或加强对部门合规、风控能力的考核;修订《继任者管理实施细则》,将道德品质作为储备干部选拔的重要标准,并引入360度评价方法,全面考察候选人的职业素养,对道德品质存在问题的员工坚决移出继任者名单;修订《问责制度》,增加对员工职业操守方面的要求,发布通知要求各部门在制度执行过程中做到强化监督,严肃追责,严控道德风险;更新《员工手册》,增加防范道德风险和践行社会责任方面的内容,在新员工入职培训中增加企业文化与道德品质方面的内容。
强化合规经营 坚守风险底线
国融证券深刻汲取教训,大力构建并完善合规风控体系。
合规管理方面,一是坚守合规底线,筑牢发展根基,积极开展合规宣传和培训,加强对重点领域、重点岗位、重点人员的风险管控力度,完善问责机制,加强员工执业行为管控,牢固树立“红线意识”。二是构建诚信体系,恪守职业道德。修订《违规举报制度》《客户投诉管理办法(试行)》,修订《诚信管理办法》,积极督导全公司诚信管理制度体系的构建,完善工作流程,加强对诚信信息在实际工作中的应用。三是全面提升合规管理水平,实现稳健发展。在控制与管理风险的手段上,实行合规垂直化管理,层层落实责任制,明确划分业务条线,实行专人对接。建立健全了合规有效性评估机制。
风险管理创造价值,合规经营才有未来。加强合规风控是证券从业人员的天然职责,也是公司发展的生命线。风险管理方面,国融证券在公司内推行稳健的风险文化,建立培训、传导和监督机制,推动形成与公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守。公司进一步明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司在全面风险管理工作中的职责分工,实现了多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制,将风险文化与全面风险管理深度结合。
同时,公司制定2020年度风险偏好、风险容忍度和风险限额,并细化到各业务线。公司修订全面风险管理核心制度,进一步规范和加强全面风险管理,提高防范化解金融风险的能力,将风险管理能力打造成为公司的核心竞争力。
文化带动,规范运作,行稳致远。相信通过一到两年的努力,国融证券将全面建成规范配套、有效适用的文化建设体系,为公司的长远发展奠定坚实的基础。展望未来,国融证券将以强有力的文化建设助推公司转型变革,积跬致远、稳健前行。