国融证券股份有限公司关于被证监会出具警示函的情况说明
近日,公司收到中国证监会《行政监管措施决定书》(以下简称《决定书》),对公司三名管理层人员出具警示函。
《决定书》列示的相关问题系中国证监会2018年在我公司现场检查过程中所提出。针对检查发现的问题,公司高度重视并在第一时间进行了整改,整改情况已向监管部门进行了书面报告。
公司将进一步强化内控,从严执行各项监管规定,规范开展各类业务。
国融证券股份有限公司
2019年3月15日