国融证券2018年风险管理工作会议成功召开
3月26日,国融证券股份有限公司在京召开2018年风险管理工作会议,学习贯彻行业全面风险管理政策和执业规范,结合业务实际探讨分析当前金融风险管控面临的内外部形势,并对全司提出继续守住风险合规底线,大力提升风险管理成效的要求,对全年风险管理工作进行部署。
国融证券董事长侯守法,总裁张智河出席会议并发表讲话。监事会主席孔佑杰,副总裁杨亮、杜兴华、陈刚、勇宏、李勇田、王辉、王磊、李涛、王晨昱、信息技术总监布和等公司经营管理班子成员,内核委员会全体委员,各部门各分支机构负责人、合规风控岗参加会议。会议由副总裁兼合规总监、首席风险官柳萌主持。
侯董事长指出,召开风险管理工作会议是公司高度重视风险管理工作的充分体现,为保证公司发展不减速且有更好的发展,非常有必要专门召开这样一次会议。当前,公司在风险合规管理方面已取得阶段性的成绩,外部监管环境和公司所处发展阶段都决定了风险管理要支持公司发展。他着重强调公司不发展才是最大的风险,决不能容忍企业不发展、不能容忍违法违规等突破合规底线的行为,并要求全体工作人员特别是风险管理人员在继续守住风险合规底线的前提下大力拓展业务空间。
上图:董事长侯守法(中排右四)发表讲话
张总裁强调,全体参会人员要认真学习领会并坚决贯彻落实董事长讲话精神。公司已建立起多层次风险防控体系,各道防线应各司其职、各尽其责、相互尊重,业务人员和业务部门要承担好第一道防线职责,风险管理、合规管理、质控审核、内核等内控部门及工作人员要切实转变风控观念,走出认识误区,敬畏风险但不缩手缩脚。要加快提升专业能力,完善业务标准,明确审核要点,提高风控效率,把风险管理能力打造成公司一项核心竞争力。要加强对各道防线的考核、违规问责,实施优胜劣汰,职级能上能下、薪酬能升能降、人员能进能出。
上图:总裁张智河(中排右三)发表讲话
柳萌副总裁汇报了2017年公司风险合规管理工作及存在的问题和不足,并对2018年风险合规管理重点工作进行了部署。公司风险管理、合规负责人分别就《证券公司全面风险管理规范》、证券从业人员禁止类行为、各业务线合规管理岗工作职责对参会人员进行了培训。投资银行、资产管理等业务条线负责人分别就债券项目审核、推荐业务项目审核,销售风险管理,债券内核、推荐业务内核,资管产品参与债券交易、定向资产管理计划、投资顾问的风险管理做了专题报告。
本次会议达到了“统一思想、宣贯政策、学习培训、防控风险、务求实效”的目的,全体参会人员纷纷表示会后将认真落实2018年的风险管理工作任务目标,扎实推进风险管理各项工作,把思想和行动统一到公司的要求和部署上来。